江蘇神通閥門股份有限公司
信息披露事務(wù)管理制度
（經(jīng)第六屆董事會第三次會議修訂）

第一章 總則
第一條目的
為了規(guī)范江蘇神通閥門股份有限公司（以下簡稱“公司”）信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《股票上市規(guī)則》”）《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第5號——信息披露事務(wù)管理》等法律、法規(guī)及公司《章程》的規(guī)定，制訂本制度。
第二條公司應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。
公司在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種時，在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在境外市場進(jìn)行信息披露時，不屬于深圳證券交易所市場信息披露時段的，應(yīng)當(dāng)在市場最近一個信息披露時段內(nèi)予以披露。
第三條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人就同一事件履行報告和公告義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)保證同時向深圳證券交易所和境外證券交易所報告，公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。出現(xiàn)重大差異時，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)說明，并披露更正或者補(bǔ)充公告。
第四條公司及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。
第五條在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。
第六條信息披露文件主要包括招股說明書、募集說明書、上市公告書、定期報告和臨時報告等。
第七條公司依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報送深圳證券交易所登記，公司信息披露采用直通披露和非直通披露兩種方式。公司應(yīng)當(dāng)通過深圳證券交易所信息披露業(yè)務(wù)技術(shù)平臺（以下簡稱深圳證券交易所技術(shù)平臺）及在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）指定的媒體發(fā)布。
第八條公司在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)，不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時報告義務(wù)。
第九條公司應(yīng)當(dāng)完整、準(zhǔn)確地選擇公告類別，不得錯選、漏選公告類別，不得以直通披露公告類別代替非直通披露公告類別。
第十條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)通過深圳證券交易所上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)和深圳證券交易所認(rèn)可的其他方式，將公告文稿和相關(guān)備查文件及時報送深圳證券交易所，報送文件應(yīng)當(dāng)符合深圳證券交易所要求。
信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報送公司注冊地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
第十一條公司信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時采用外文文本的，公司應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時，以中文文本為準(zhǔn)。
公司依法披露信息，應(yīng)當(dāng)在證券交易所的網(wǎng)站和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易所，供社會公眾查閱。公司公告（監(jiān)事會公告除外）應(yīng)當(dāng)加蓋董事會公章并向深圳證券交易所報備。
第二章 信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié) 定期報告
第十二條公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告。凡是對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。
年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
第十三條年度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，中期報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，季度報告應(yīng)當(dāng)在每個會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的1個月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告的披露時間。公司預(yù)計不能在上述規(guī)定的期限內(nèi)披露定期報告的，應(yīng)當(dāng)及時公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。
第十四條年度報告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：
（一）公司基本情況；
（二）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)；
（三）公司股票、債券發(fā)行及變動情況，報告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況；
（四）持股5%以上股東、控股股東及實際控制人情況；
（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職情況、持股變動情況、年度報酬情況；
（六）董事會報告；
（七）管理層討論與分析；
（八）報告期內(nèi)重大事件及對公司的影響；
（九）財務(wù)會計報告和審計報告全文；
（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第十五條中期報告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：
（一）公司基本情況；
（二）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)；
（三）公司股票、債券發(fā)行及變動情況、股東總數(shù)、公司前10大股東持股情況，控股股東及實際控制人發(fā)生變化的情況；
（四）管理層討論與分析；
（五）報告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對公司的影響；
（六）財務(wù)會計報告；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第十六條季度報告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：
（一）公司基本情況；
（二）主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第十七條公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對定期報告簽署書面確認(rèn)意見，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提出書面審核意見，說明董事會的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實際情況。
董事、監(jiān)事、高級管理人員對定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以披露。
董事、監(jiān)事和高級管理人員按照前款規(guī)定發(fā)表意見，應(yīng)當(dāng)遵循審慎原則，其保證定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性的責(zé)任不僅因發(fā)表意見而當(dāng)然免除。
第十八條公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動的，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。
第十九條定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露本報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)。
第二十條定期報告中財務(wù)會計報告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計報告的，公司董事會應(yīng)當(dāng)針對該審計意見涉及事項作出專項說明。
第二十一條年度報告、中期報告和季度報告的格式及編制規(guī)則，依據(jù)中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定編制。
第二節(jié) 臨時報告
第二十二條臨時報告是指公司按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本制度發(fā)布的除定期報告以外的公告，包括但不限于重大事件公告、董事會決議、監(jiān)事會決議、股東大會決議及應(yīng)披露的交易、關(guān)聯(lián)交易、其他應(yīng)披露的重大事項等。臨時報告（監(jiān)事會公告除外）應(yīng)當(dāng)由公司董事會發(fā)布并加蓋董事會公章。
第二十三條發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。
前款所稱重大事件包括：
（一）《證券法》第八十條第二款規(guī)定的重大事件。
（二）公司發(fā)生大額賠償。
（三）公司計提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
（四）公司出現(xiàn)股東權(quán)益為負(fù)值。
（五）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。
（六）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定。
（七）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。
（八）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任。
（九）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。
（十）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。
（十一）公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動。
（十二）公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)。
（十三）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
（十四）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者被責(zé)令關(guān)閉。
（十五）公司主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或者進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對應(yīng)債券未提取足額壞賬準(zhǔn)備。
（十六）公司開展股權(quán)激勵、回購股份、重大資產(chǎn)重組、資產(chǎn)分拆上市或者掛牌。
（十七）獲得對當(dāng)期損益產(chǎn)生重大影響的額外收益，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。
（十八）聘任或者解聘為公司審計的會計師事務(wù)所。
（十九）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。
（二十）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施。
（二十一）公司或者其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到刑事處罰，涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者受到其他有權(quán)機(jī)關(guān)重大行政處罰。
（二十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響。
（二十三）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議。
（二十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)。
（二十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押。
（二十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓。
（二十七）對外提供重大擔(dān)保。
（二十八）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益。
（二十九）變更會計政策、會計估計。
（三十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正。
（三十一）除董事長或者總裁外的公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員因身體、工作安排等原因無法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計達(dá)到三個月以上。
（三十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
公司的控股股東或者實際控制人對重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。
第二十四條公司變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等，應(yīng)當(dāng)立即披露。
第二十五條公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務(wù)：
（一）董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時；
（二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時；
（三）董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。
在前款規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時披露相關(guān)事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險因素：
（一）該重大事件難以保密；
（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞；
（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。
第二十六條公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。
第二十七條公司控股子公司發(fā)生本辦法第二十三條規(guī)定的重大事件，可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。
公司參股公司發(fā)生可能對公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。
第二十八條涉及公司的收購、合并、分立、發(fā)行股份、回購股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實際控制人等發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)依法履行報告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動情況。
第二十九條公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報道。
證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時，公司應(yīng)當(dāng)及時向相關(guān)各方了解真實情況，必要時應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。
公司控股股東、實際控制人及其一致行動人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
第三十條公司證券及其衍生品種交易被中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時了解造成證券及其衍生品種交易異常波動的影響因素，并及時披露。
第三章 信息披露流程
第三十一條對外發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程：
（一）提供信息的部門負(fù)責(zé)人認(rèn)真核對相關(guān)信息資料；
（二）公告文稿由董事會辦公室負(fù)責(zé)草擬，董事會秘書負(fù)責(zé)審核，報董事長簽發(fā)后予以披露；
（三）任何有權(quán)披露信息的人員披露公司其他任何需要披露的信息時，均應(yīng)在披露前報董事長批準(zhǔn)；
（四）獨立董事的意見、提案需書面說明，由獨立董事本人簽名后，交董事會秘書；
（五）在公司網(wǎng)站及內(nèi)部報刊上發(fā)布信息時，要經(jīng)過董事會辦公室負(fù)責(zé)人同意，并經(jīng)董事會秘書審核；遇公司網(wǎng)站或其他內(nèi)部刊物上有不合適發(fā)布的信息時，董事會秘書有權(quán)制止并報告董事長；
（六）董事會秘書或證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)到深圳證券交易所辦理公告審核手續(xù)，并將公告文件在中國證監(jiān)會指定媒體上進(jìn)行公告；
（七）董事會辦公室對信息披露文件及公告進(jìn)行歸檔保存。
第三十二條定期報告的編制、審議、披露程序。
公司總裁、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時編制定期報告草案，提請董事會審議；董事會秘書負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議審議定期報告；監(jiān)事會負(fù)責(zé)審核董事會編制的定期報告；董事會秘書負(fù)責(zé)組織定期報告的披露工作。
董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)積極關(guān)注定期報告的編制、審議和披露工作的進(jìn)展情況，出現(xiàn)可能影響定期報告按期披露的情形應(yīng)立即向公司董事會報告。
定期報告披露前，董事會秘書應(yīng)當(dāng)將定期報告文稿通報董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第三十三條臨時報告草擬、審核、通報和發(fā)布流程。
臨時報告文稿由董事會辦公室負(fù)責(zé)組織草擬，董事會秘書負(fù)責(zé)審核并組織披露。臨時報告應(yīng)當(dāng)及時通報董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第三十四條向證券監(jiān)管部門報送報告的草擬、審核、通報流程。
第三十五條公司向證券監(jiān)管部門報送的報告由董事會辦公室或董事會指定的其他部門負(fù)責(zé)草擬，董事會秘書負(fù)責(zé)審核后予以報送。
向證券監(jiān)管部門報送的報告應(yīng)當(dāng)及時通報董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第三十六條公司重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。
（一）董事、監(jiān)事、高級管理人員獲悉的重大信息應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間報告董事長并同時通知董事會秘書，董事長應(yīng)當(dāng)立即向董事會報告并督促董事會秘書做好相關(guān)信息披露工作；各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間向董事會秘書報告與本部門、下屬公司相關(guān)的重大信息；對外簽署的涉及重大信息的合同、意向書、備忘錄等文件在簽署前應(yīng)當(dāng)通知董事會秘書，并經(jīng)董事會秘書確認(rèn)，因特殊情況不能事前確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)文件簽署后立即報送董事會秘書和董事會辦公室。
（二）上述事項發(fā)生重大進(jìn)展或變化的，相關(guān)人員應(yīng)及時報告董事長或董事會秘書，董事會秘書應(yīng)及時做好相關(guān)信息披露工作。
（三）董事會秘書評估、審核相關(guān)材料，認(rèn)為確需盡快履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)立即組織董事會辦公室起草信息披露文件初稿交董事長審定；需履行審批程序的，盡快提交董事會、監(jiān)事會、股東大會審批。
（四）董事會秘書或證券事務(wù)代表將審定、審批的信息披露文件提交深圳證券交易所審核，經(jīng)審核后在指定媒體上公開披露。
第三十七條未公開信息的內(nèi)部傳遞、審核、披露流程。
公司未公開信息自其在重大事件發(fā)生之日或可能發(fā)生之日或應(yīng)當(dāng)能夠合理預(yù)見結(jié)果之日的任一時點，即啟動內(nèi)部流轉(zhuǎn)、審核及披露流程。未公開信息的內(nèi)部流轉(zhuǎn)、審核及披露流程包括以下內(nèi)容：
（一）未公開信息應(yīng)由負(fù)責(zé)該重大事件處理的主管職能部門在第一時間組織匯報材料，就事件起因、目前狀況、可能發(fā)生影響等形成書面文件，交部門負(fù)責(zé)人簽字后通報董事會秘書，并同時知會證券事務(wù)代表，董事會秘書應(yīng)即時呈報董事長。董事長在接到報告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作；
（二）董事會秘書或其授權(quán)證券事務(wù)代表根據(jù)收到的報送材料內(nèi)容按照公開披露信息文稿的格式要求草擬臨時公告，經(jīng)董事會批準(zhǔn)后履行信息披露義務(wù)；
（三）信息公開披露前，董事會應(yīng)當(dāng)就重大事件的真實性、概況、發(fā)展及可能結(jié)果向主管負(fù)責(zé)人詢問，在確認(rèn)后授權(quán)信息披露職能部門辦理。董事會閉會期間，授權(quán)董事長審核、批準(zhǔn)臨時公告；
（四）信息公開披露后，主辦人員應(yīng)當(dāng)就辦理臨時公告的結(jié)果反饋給董事、監(jiān)事和和高級管理人員；
（五）如公告中出現(xiàn)錯誤、遺漏或者可能誤導(dǎo)的情況，公司將按照有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門的要求，對公告作出說明并進(jìn)行補(bǔ)充和修改。
第三十八條對外宣傳文件的草擬、審核、通報流程。
公司在媒體刊登相關(guān)宣傳信息時，應(yīng)嚴(yán)格遵循宣傳信息不能超越公告內(nèi)容的原則。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部刊物、網(wǎng)站及其他宣傳性文件的內(nèi)部管理，防止在宣傳性文件中泄漏公司重大信息。公司相關(guān)部門草擬內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對外宣傳文件的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會秘書審核后方可對外發(fā)布。相關(guān)部門應(yīng)及時將發(fā)布后的內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對外宣傳文件報送董事會辦公室登記備案。
第四章 信息披露事務(wù)的管理
第三十九條董事長為信息披露工作第一責(zé)任人，董事會秘書和證券事務(wù)代表為信息披露工作直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，證券事務(wù)代表協(xié)助董事會秘書開展信息披露及投資者關(guān)系工作。
第四十條公司董事會辦公室負(fù)責(zé)信息披露的日常事務(wù)管理，由董事會秘書直接領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)助完成信息披露事務(wù)。
第四十一條董事會秘書負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會，持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實情況。董事會秘書有權(quán)參加股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議和高級管理人員相關(guān)會議，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。
公司應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行職責(zé)提供便利條件，財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書在財務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。
第四十二條董事會秘書負(fù)責(zé)辦理公司信息對外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級管理人員非經(jīng)董事會書面授權(quán)，不得對外發(fā)布公司未披露信息。
第五章 公司董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員的報告、審議和披露職責(zé)
第四十三條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。
第四十四條公司董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會、總裁、副總裁、財務(wù)總監(jiān)等高級管理人員應(yīng)當(dāng)配合董事會秘書信息披露相關(guān)工作，并為董事會秘書和董事會辦公室履行職責(zé)提供工作便利，董事會、監(jiān)事會和公司經(jīng)營層應(yīng)當(dāng)建立有效機(jī)制，確保董事會秘書能夠第一時間獲悉公司重大信息，保證信息披露的及時性、準(zhǔn)確性、公平性和完整性。
第四十五條公司董事會應(yīng)當(dāng)定期對公司信息披露管理制度的實施情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當(dāng)及時改正，并在年度董事會報告中披露公司信息披露管理制度執(zhí)行情況。
第四十六條董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動調(diào)查、獲取決策所需要的資料。
董事在知悉公司的未公開重大信息時，應(yīng)及時報告公司董事會，同時知會董事會秘書。
第四十七條當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或者即將發(fā)生可能對公司股票及其衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或者事件時，負(fù)有報告義務(wù)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)及時履行內(nèi)部報告程序。董事長在接到報告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。
第四十八條公司獨立董事和監(jiān)事會負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)管理制度的監(jiān)督，獨立董事和監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對公司信息披露事務(wù)管理制度的實施情況進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)重大缺陷應(yīng)當(dāng)及時提出處理建議并督促公司董事會進(jìn)行改正，公司董事會不予改正的，應(yīng)當(dāng)立即向深圳證券交易所報告。獨立董事、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在獨立董事年度述職報告、監(jiān)事會年度報告中披露對公司信息披露事務(wù)管理制度進(jìn)行檢查的情況。
第四十九條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對公司董事、高級管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。
監(jiān)事會對定期報告出具的書面審核意見，應(yīng)當(dāng)說明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實際情況。
第五十條出現(xiàn)有關(guān)公司的傳聞時，公司董事會應(yīng)當(dāng)針對傳聞內(nèi)容是否屬實、結(jié)論能否成立、傳聞的影響、相關(guān)責(zé)任人等事項進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查、核實，調(diào)查、核實傳聞時應(yīng)當(dāng)盡量采取書面函詢或者委托律師核查等方式進(jìn)行。
第五十一條高級管理人員應(yīng)當(dāng)及時向董事會報告有關(guān)公司經(jīng)營或者財務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。
第五十二條公司應(yīng)當(dāng)在信息披露事務(wù)管理制度中健全對信息披露暫緩、豁免事項的管理，明確信息披露暫緩、豁免事項的內(nèi)部審核程序。
公司應(yīng)當(dāng)審慎確定信息披露暫緩、豁免事項，公司決定對特定信息作暫緩、豁免披露處理的，應(yīng)當(dāng)由公司董事會秘書負(fù)責(zé)登記，并經(jīng)公司董事長簽字確認(rèn)后，妥善歸檔保管。
第六章 直通披露
第五十三條直通披露，是指公司將應(yīng)當(dāng)對外披露的信息通過深圳證券交易所技術(shù)平臺直接提交至符合條件媒體進(jìn)行披露的方式。
第五十四條公司信息披露原則上采用直通披露方式，可以根據(jù)信息披露質(zhì)量、規(guī)范運(yùn)作程度等情況調(diào)整直通披露主體范圍。
第五十五條公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化信息披露的責(zé)任意識，建立健全直通披露業(yè)務(wù)內(nèi)部工作流程，加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作的風(fēng)險防控，確保直通披露質(zhì)量。公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人不得濫用直通披露業(yè)務(wù)，損害投資者合法權(quán)益。
第五十六條公司可以在交易日6：00-20：30時段，單一非交易日或者連續(xù)非交易日的最后一日12：00-16：00時段提交直通披露公告。深圳證券交易所技術(shù)平臺將相關(guān)公告發(fā)送至符合條件媒體的時間具體如下：
對于交易日6：00-7：30時段提交的，深圳證券交易所技術(shù)平臺在7：30后發(fā)送；7：30-8：00時段提交的，深圳證券交易所技術(shù)平臺實時發(fā)送；8：00-11：30時段提交的，深圳證券交易所技術(shù)平臺在11：30后發(fā)送；11：30-15：30時段提交的，深圳證券交易所技術(shù)平臺在15：30后發(fā)送；15：30-20：30時段提交的，深圳證券交易所技術(shù)平臺實時發(fā)送；
對于單一非交易日或者連續(xù)非交易日的最后一日12：00-16：00時段提交的，深圳證券交易所技術(shù)平臺在16：00后發(fā)送。
第五十七條信息披露文件經(jīng)符合條件媒體確認(rèn)發(fā)布后，公司不得修改或者撤銷。
第五十八條公司和相關(guān)信息披露義務(wù)人通過直通方式披露信息，出現(xiàn)錯誤、遺漏或者誤導(dǎo)等情形的，應(yīng)當(dāng)及時披露補(bǔ)充或者更正公告。
第五十九條因不可抗力、意外事件及技術(shù)故障等原因，導(dǎo)致直通披露業(yè)務(wù)不能正常辦理的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所規(guī)定的其他方式辦理信息披露事項。
第七章 公司各部門及下屬公司信息披露事務(wù)管理
第六十條公司各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人為本公司和本部門信息披露事務(wù)管理和報告的第一責(zé)任人。各部門和下屬公司應(yīng)當(dāng)指派專人作為聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)信息披露工作及相關(guān)文件、資料的管理，并及時向董事會秘書和證券事務(wù)代表報告與本部門、本公司相關(guān)的信息。
公司各部門及下屬公司研究、決定涉及信息披露事項時，應(yīng)通知董事會秘書列席會議，并向其提供信息披露所需的資料。對于是否涉及信息披露事項有疑問時，應(yīng)及時向董事會秘書或證券事務(wù)代表咨詢。
第六十一條各部門和下屬公司出現(xiàn)本制度第二十三條規(guī)定的重大事件時，各部門負(fù)責(zé)人、公司委派或推薦的在下屬公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事或其他負(fù)責(zé)人的人員應(yīng)按照本制度的要求向董事會秘書報告，董事會秘書負(fù)責(zé)根據(jù)本制度規(guī)定組織信息披露。
第六十二條董事會秘書和董事會辦公室向各部門和下屬公司收集相關(guān)信息時，各部門和下屬公司應(yīng)當(dāng)積極予以配合，并在規(guī)定的時間內(nèi)及時、準(zhǔn)確、完整地以書面形式提交相關(guān)文件、資料。
第八章 持股5%以上的股東、實際控制人信息披露事務(wù)管理
第六十三條公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當(dāng)主動告知公司董事會，并配合公司履行信息披露義務(wù)。
（一）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；
（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；
（三）任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)，或者出現(xiàn)被強(qiáng)制過戶風(fēng)險；
（四）擬對公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地向公司作出書面報告，并配合公司及時、準(zhǔn)確地公告。
公司股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。
第六十四條公司非公開發(fā)行股票時，控股股東、實際控制人和發(fā)行對象應(yīng)當(dāng)及時向公司提供相關(guān)信息，配合公司履行信息披露義務(wù)。
第六十五條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動人、實際控制人應(yīng)當(dāng)及時向公司董事會報送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。
第九章 信息披露的保密措施
第六十六條公司董事長、總裁為公司保密工作的第一責(zé)任人，副總裁及其他高級管理人員為分管業(yè)務(wù)范圍保密工作的第一責(zé)任人，各部門和下屬公司負(fù)責(zé)人為各部門、下屬公司保密工作第一責(zé)任人。
第六十七條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他可以涉及內(nèi)幕信息的人員不得泄漏內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
第六十八條公司在信息公開披露前，應(yīng)將信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或其他人員不得以任何形式代表公司或董事會向股東和媒體發(fā)布、披露公司未曾公開過的信息。
公司預(yù)定披露的信息如出現(xiàn)提前泄露、市場傳聞或證券交易異常，公司應(yīng)當(dāng)立即披露預(yù)定披露的信息。
第六十九條公司董事會應(yīng)與信息的知情者簽署保密協(xié)議，約定對其了解和掌握的公司未公開信息予以嚴(yán)格保密，不得在該等信息公開披露之前向第三人披露。
第七十條公司通過業(yè)績說明會、分析師會議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。
第七十一條公司其他部門向外界披露的信息必須是已經(jīng)公開過的信息或是不會對公司股票價格產(chǎn)生影響的信息；如是未曾公開過的可能會對公司股票價格會產(chǎn)生影響的信息則必須在公司公開披露后才能對外引用，不得早于公司在中國證監(jiān)會指定信息披露的報刊或網(wǎng)站上披露的時間。
第七十二條公司在進(jìn)行商務(wù)談判、銀行貸款等事項時，因特殊情況確實需要向?qū)Ψ教峁┪垂_重大信息，公司應(yīng)要求對方簽署保密協(xié)議，保證不對外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣公司證券。一旦出現(xiàn)泄漏、市場傳聞或證券交易異常，公司應(yīng)及時采取措施、報告深圳證券交易所并立即公告。
第七十三條公司在股東大會上向股東通報的事件屬于未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)將該通報事件與股東大會決議公告同時披露。
第七十四條公司在以下情形下與特定對象進(jìn)行相關(guān)信息交流時，一旦出現(xiàn)信息泄漏，公司應(yīng)立即報告深圳證券交易所并公告：
（一）與律師、會計師、保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)等進(jìn)行的相關(guān)信息交流；
（二）與稅務(wù)部門、統(tǒng)計部門等進(jìn)行的相關(guān)信息交流。
第七十五條公司聘請的顧問、中介機(jī)構(gòu)工作人員、其他關(guān)聯(lián)人等不得擅自披露公司的信息，若因擅自披露公司信息所造成的損失、責(zé)任，相關(guān)人員必須承擔(dān)，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利。
第七十六條公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、特定對象等違反本制度及相關(guān)規(guī)定，造成公司或投資者合法利益損害的，公司應(yīng)積極采取措施維護(hù)公司和投資者合法權(quán)益。
第十章 信息披露的責(zé)任追究
第七十七條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
公司董事長、總裁、董事會秘書應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
公司董事長、總裁、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。
第七十八條由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時，應(yīng)對該責(zé)任人給予批評、警告、記過、罰款、留用查看，直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。
第七十九條公司各部門、下屬公司發(fā)生需要進(jìn)行信息披露事項而未及時報告或報告內(nèi)容不準(zhǔn)確的或泄漏重大信息，造成公司信息披露不及時、疏漏、誤導(dǎo)，給公司或投資者造成重大損失或影響的，董事會秘書有權(quán)建議董事會對相關(guān)責(zé)任人給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰；但并不能因此免除公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的責(zé)任。
第八十條公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)、深圳證券交易所公開譴責(zé)、批評或處罰的，公司董事會應(yīng)及時對信息披露管理制度及其實施情況進(jìn)行檢查，采取相應(yīng)的更正措施，并對有關(guān)的責(zé)任人及時進(jìn)行紀(jì)律處分。
第八十一條公司對上述違反信息披露規(guī)定人員的責(zé)任追究、處分、處罰情況及時向中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局和深圳交易所報告。
第十一章 財務(wù)管理和會計核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制
第八十二條公司財務(wù)信息披露前，應(yīng)執(zhí)行財務(wù)管理和會計核算等內(nèi)部控制制度，確保財務(wù)信息的真實、準(zhǔn)確，防止財務(wù)信息的泄漏。
第八十三條公司實行內(nèi)部審計制度。公司審計部對公司財務(wù)管理和會計核算內(nèi)部控制制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督，并定期向?qū)徲嬑瘑T會報告監(jiān)督情況。審計部的監(jiān)督職責(zé)、監(jiān)督范圍和監(jiān)督流程按公司內(nèi)部審計制度規(guī)定執(zhí)行。
第十二章 附 則
第八十四條本制度中所稱的“及時”，是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內(nèi)。
第八十五條本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。
第八十六條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第八十七條本制度經(jīng)公司董事會審議通過后生效。

江蘇神通閥門股份有限公司董事會
2022年10月26日